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鹏华标普港股通低波红利往复型灵通式指数证券投
资基金上市往复公告书
基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司
基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限职守公司
上市地点：深圳证券往复所
上市时候：2025 年 10 月 17 日
公告日历：2025 年 10 月 14 日
上市往复公告书
附件：鹏华标普港股通低波红利往复型灵通式指数证券投资基金基金合同概要 ........ 21
一、 蹙迫声明与提醒
鹏华标普港股通低波红利往复型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市
往复公告书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《深圳
证券往复所证券投资基金上市往复王法》等章程编制，本基金管理东谈主的董事会及董事保证本
陈诉所载辛苦不存在舛错纪录、误导性述说或者首要遗漏,并对其内容的真确性、准确性和完
整性承担个别及连带职守。
本基金托管东谈主保证本陈诉书中基金财务管帐辛苦等内容的真确性、准确性和圆善性，承
诺其中不存在舛错纪录、误导性述说或者首要遗漏。
中国证监会、证券往复所对本基金上市往复及联系事项的成见，均不标明对本基金的任
何保证。
本公告书第七节“基金财务景况”未经审计。
凡本上市往复公告书未波及的居品干系的其他内容，请仔细阅读 2025 年 9 月 15 日刊登
在中国证监会章程败露前言上的《鹏华标普港股通低波红利往复型灵通式指数证券投资基金
招募说明书》。
二、 基金概览
基金简称：鹏华港股通低波红利ETF
场内简称：港股通红利低波ETF
份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东
吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华安证券股份有限
公司、华福证券有限职守公司、华宝证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、国信证券
股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司、国投证券有限公司、国金证券股份有限公司、
国联民生证券股份有限公司、国盛证券有限职守公司、光大证券股份有限公司、广发证券股
份有限公司、祥瑞证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、西
部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限
公司、甬兴证券有限公司、浙商证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中泰证券股份
有限公司、中国星河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责
任公司、中信证券华南股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中国中金钞票证券有限
公司、中国国际金融股份有限公司
三、 基金的召募与上市往复
（一） 本基金上市前基金召募情况
证监许可〔2025〕1951号。
（1）网下现款发售直销机构：鹏华基金管理有限公司
（2）网上现款发售代理机构
本基金网上现款认购可通过具有基金销售业务经历及深圳证券往复所会员经历的证券公
司办理，会员单元的具体名单如下：
爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证
券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方钞票、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证
券、东兴证券、正大证券、高华证券、光大证券、广发证券、国齐证券、国海证券、国金证
券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、
国信证券、国元证券、金融街证券、红塔证券、天府证券、华安证券、华宝证券、华创证券、
华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、
江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、祥瑞证券、瑞银证券、
山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、开创证券、太平洋证券、天风
证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通
证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城
国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金钞票、中金公司、中山
证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、
中邮证券、华夏证券（名次不分先后）
①基金召募期收尾前得回基金销售业务经历的深圳证券往复所会员可通过深圳证券交
易所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。
②尚未取得基金代销经历，但属于深交所会员的其他机构，可在本基金上市往复后，代
理投资者通过深交所往复系统参与本基金的上市往复。
③销售机构办理本基金网上现款认购业务的城市（网点）的具体情况和接洽方法，请参
见各销售机构公告或网站。
本次召募的有用净认购金额为377,386,000元东谈主民币，按照每一基金份额面值东谈主民币1.00
元计较，折合基金份额377,386,000份，有用认购户数为5,175户，利息结转份额15,153份，
总说明份额为377,401,153份。上述有用净认购资金已划入本基金在基金托管东谈主兴业银行股份
有限公司开立的鹏华标普港股通低波红利往复型灵通式指数证券投资基金托管专户。
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》等
干系法律、法例的章程以及《鹏华标普港股通低波红利往复型灵通式指数证券投资基金基金
合同》（以下简称“基金合同”）的联系商定，本基金募鸠合果适宜备案条目，鹏华基金管
理有限公司（以下简称“本基金管理东谈主”）已向中国证监会办理结束基金备案手续，并于2025
年9月30日获中国证监会书面说明，本基金合同自该日起慎重奏效。基金合同奏效之日起，本
基金管理东谈主慎重驱动管理本基金。
（二）本基金上市往复的主要内容
场内简称：港股通红利低波ETF
指数证券投资基金的基金份额净值，并在深圳证券往复所行情发布系统揭示。
存在未上市往复的基金份额。
四、 抓有东谈主户数、抓有东谈主结构及场内前十名抓有东谈主
（一）场内抓有东谈主户数
放手 2025 年 10 月 10 日，本基金场内份额抓有东谈主户数为 5,162 户，平均每户抓有的基金
份额为 73,111.42 份。
（二）场内抓有东谈主结构
放手 2025 年 10 月 10 日，本基金场内份额抓有东谈主结构如下：
机构投资者抓有的场内基金份额为 9,158,416.00 份，占基金场内总份额 97.57%；个东谈主投
资者抓有的场内基金份额为 368,242,737.00 份，占基金场内总份额的 2.43%。
（三）前十名场内基金份额抓多情面况
放手 2025 年 10 月 10 日，前十名场内基金份额抓多情面况如下表。
序 占基金场内总
基金份额抓有东谈主称号 抓有份额（份）
号 份额的比例
（四）截止到 2025 年 10 月 10 日，基金管理东谈主的从业东谈主员抓有本基金份额的情况
本基金管理东谈主的基金从业东谈主员抓有本基金份额总量为 0 份，占该基金总份额的比例为 0%。
其中，本基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金投资和筹议部门负责东谈主抓有该只基金份额总量为 0
份，该只基金的基金司理抓有该只基金份额总量为 0 份。
五、 基金主要当事东谈主简介
(一)基金管理东谈主
理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）、深圳市北融信投资发展有限公司组成，三家
鼓舞的出资比例阔别为50%、49%、1%。
权益投资一部
负责公司权益类公募基金、社珍贵老及专户组合的投资管理
权益投资二部
负责公司权益类公募基金、社珍贵老及专户组合的投资管理
权益投资三部
负责公司权益类公募基金、社珍贵老及专户组合的投资管理
安祥收益投资部
负责公司安祥收益类公募基金及专户组合的投资管理
指数与量化投资部
负责量化公募基金、社珍贵老及专户组合投资筹议职责
债券投资一部
负责公司固定收益类居品（包括公募基金、社珍贵老及专户组合）的筹议与投资
债券投资二部
负责公司固定收益类居品（包括公募基金、社珍贵老及专户组合）的筹议与投资
混结伙产投资部
负责公司固定收益类居品（包括公募基金、社珍贵老及专户组合）的筹议与投资
现款投资部
负责公司固定收益类居品（包括公募基金、社珍贵老及专户组合）的筹议与投资
固定收益筹议部
负责公司固定收益类居品（包括公募基金、社珍贵老及专户组合）的筹议与投资
筹议部
负责行业及上市公司筹议，为公司投资部门提供撑抓
聚集往复室
负责完成基金司理/投资司理下达的投资指示，细心往复风险，提供投资建议和分析陈诉
国际业务部
负责 QDII 基金国外投资筹议和 QFII 投顾业务开拓，筹议分析干系国际业务居品
基础设施基金投资部
负责公司公募 REITS 的承揽承作念、运营管理和投资筹议等干系业务职责
资产成就与基金投资部
负责大类资产成就筹议、FOF 基金投资管理
居品筹算部
负责制定公司居品筹算与发展策略，以及居品遐想、居品管理和居品筹议职责，完善公
司居品线，丰富公司居品储备
监察稽核部
负责公司的监察稽核与里面审计、合规管理与法律事务、反洗钱、信息败露职责
风控管理部
负责投资风控，落实风险管理委员会的各项风险管理决策和风险管理轨制，建议风险管
理建议
党群行政部
负责公司党群行政职责
财务部
负责公司财务职责
办公室
负责公司鼓舞会、董事会、监事会的会议组织和日常运作，公司蹙迫业务会议的筹划和
组织，公司率领的日便劳动，公司首要决策和率领批示的督办和实施，公司层面的计谋筹议、
计谋筹算、计谋管控
东谈主力资源部
负责公司东谈主力资源管理职责，包括但不限于岗亭、薪酬、绩效、激发、招聘、培训、职
业发展等
登记结算部
负责资产组合的估值、注册登记及资金计帐业务，保障后台运作正常运行
金融科技部
负责公司信息工夫系统斥地、运行和珍贵，为公司计谋和业务发展提供信息工夫撑抓
市集发展部
负责基金销售组织、督导和撑抓，银行渠谈管理、零卖居品宣传等职责
总行部
负责银行总行的前台商务对接，开拓新的总部渠谈（包括银行总行、保障公司总部等）
以及干系中后台职责
客户关系管理中心
负责公司客户劳动、客户投诉处理、营销撑抓、信息败露等职责
品牌管理部
负责公司品牌宣传、媒体管理、舆情管理、投资者造就、计谋居品宣传等职责
机构搭理部
负责开展公募基金机构直销、专户搭理等各项机构业务的营销和劳动职责，其中二级部
门机构搭理四部负责珍贵华东地区的非银客户
机构搭理一部
负责开展公募基金机构直销、专户搭理等各项机构业务的营销和劳动职责，负责珍贵北
方地区的银行客户
机构搭理二部
负责开展公募基金机构直销、专户搭理等各项机构业务的营销和劳动职责，负责珍贵华
东地区的银行客户
机构搭理三部
负责开展公募基金机构直销、专户搭理等各项机构业务的营销和劳动职责，负责珍贵北
方地区的非银客户
华南机构搭理中心（企业客户发展部）
负责机构体系华南团队金融机构业务及世界企业客户业务
社保及待业金业务部
负责社保、基本待业金业务的劳动与开拓职责，牵头企业年金及职业年金经历恳求职责，
同期参与社保及个东谈主待业金政策与居品筹议职责
电子商务部
负责公司电商平台的搭建、业务引申和公司网站、转移末端等平台的日常内容更新和运
营珍贵，以及外部互联网金融业务配合录取三方销售机构的渠谈管理职责
券买卖务部
负责券商渠谈的管理、开拓和基金销售职责
北京分公司
负责公司与北京地区各家银行、券商总部及国度干系部委的日常调换、信息响应职责
朔方营销中心
贯彻实施公司全体营销计谋，建立和珍贵北京、河北、山西、天津、内蒙古及东北区域
营销渠谈，开展各项居品销售业务，完成公司全体销售任务
上海分公司
贯彻实施公司全体营销计谋，建立和珍贵上海、浙江、江西及附进区域营销渠谈，开展
各项居品销售业务，完成公司全体销售任务
武汉分公司
贯彻实施公司全体营销计谋，建立和珍贵江苏、山东、安徽、湖北、河南区域营销渠谈，
开展各项居品销售业务，完成公司全体销售任务
华南营销中心
贯彻实施公司全体营销计谋，建立和珍贵深圳、福建、湖南、海南、西北（陕西、甘肃、
宁夏、青海）等区域营销渠谈，开展各项居品销售业务，完成公司全体销售任务
广州分公司
贯彻实施公司全体营销计谋，建立和珍贵广东区域（除深圳）、广西、贵州、云南、四
川、重庆、新疆及西藏等营销渠谈，开展各项居品销售业务，完成公司全体销售任务
放手 2025 年 6 月 30 日，公司共有职工 665 东谈主，其中，博士：占比 3.6%；硕士：占比 78.8%；
本科：占比 16.2%；大专及以下：占比 1.4%。
高永杰 0755－81395402
闫冬先生，国籍中国，理学硕士，15 年证券从业告戒。曾任招商期货有限公司资产管理
部投资司理；2018 年 5 月加盟鹏华基金管理有限公司，现担任指数与量化投资部基金司理。
鹏华环保分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华酒分级基金司理，2019 年 04
月至 2020 年 12 月担任鹏华地产分级基金司理，2019 年 11 月至 2020 年 12 月担任鹏华资源分
级基金司理，2019 年 11 月至 2020 年 12 月担任鹏华银行分级基金司理，2021 年 01 月担任鹏
华地产基金司理，2021 年 01 月担任鹏华资源基金司理，2021 年 01 月至 2025 年 08 月担任鹏
华中证环保产业指数（LOF）基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华信息基金司理，
酒基金司理，2021 年 02 月担任光伏产业基金司理，2021 年 02 月担任化工 ETF 基金司理，2021
年 03 月担任有色 50 基金司理，2021 年 04 月担任低碳 ETF 基金司理，2021 年 06 月至 2022
年 08 月担任车联网基金司理，2021 年 07 月担任鹏华中证内地低碳经济主题 ETF 衔接基金经
理，2021 年 12 月担任鹏华科技龙头指数（LOF）基金司理，2022 年 03 月担任鹏华中证细分
化工产业主题 ETF 衔接基金司理，2022 年 08 月担任鹏华国证钢铁行业指数（LOF）基金司理，
理，2024 年 07 月担任鹏华科创板新动力 ETF 基金司理，2024 年 09 月担任鹏华国证有色金属
行业 ETF 发起式衔接基金司理，
动力 ETF 发起式衔接基金司理，2025 年 06 月担任鹏华创业板新动力 ETF 基金司理，2025 年
余展昌先生，国籍中国，金融硕士，8 年证券从业告戒。2017 年 7 月加盟鹏华基金管理
有限公司，历任量化及繁衍品投资部量化筹议员、高等量化筹议员，2020 年 8 月至 2022 年
任银行 FUND 基金司理，2022 年 10 月担任鹏华银行基金司理，2022 年 10 月担任保障证券基
金司理，2022 年 10 月担任鹏华中证 800 证券保障指数（LOF）基金司理，2023 年 08 月担任
鹏华创业板指数（LOF）基金司理，2023 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2024
年 04 月担任鹏华恒生中国央企 ETF（QDII）基金司理，2024 年 11 月担任鹏华中证 A500ETF
基金司理，2024 年 12 月担任鹏华上证 180ETF 基金司理，2024 年 12 月担任鹏华中证 A500ETF
衔接基金司理，2025 年 01 月担任鹏华上证 180 指数发起式基金司理，2025 年 01 月担任鹏华
恒生港股通高股息率指数发起式基金司理，2025 年 02 月担任鹏华上证科创板 200ETF 基金经
理，2025 年 03 月担任鹏华恒生中国央企 ETF 发起式衔接基金司理，2025 年 05 月担任鹏华上
证科创板 200ETF 衔接基金司理，2025 年 07 月担任鹏华恒生 ETF 基金司理，2025 年 09 月担
任鹏华港股通低波红利 ETF 基金司理，余展昌先生具备基金从业经历。
（二）基金托管东谈主
（1）基金托管东谈主基本情况
称号：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
邮政编码：200120
法定代表东谈主：吕家进
成立日历：1988 年 8 月 22 日
批准斥地机关和批准斥地文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号
组织花样：股份有限公司
注册老本：207.74 亿元东谈主民币
存续时期：抓续筹办
（2）托管业务部部门成立及职工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设概述管理处、证券基金处、相信保障处、
搭理私募处、需求撑抓处、稽核监察处、投资监督处、运行管理处，共有职工 100 余东谈主，业
务岗亭东谈主员均具有基金从业经历。
（3）基金托管业务筹办情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经历。基金托管业务批准文号：
证监基金字[2005]74 号。放手 2024 年 12 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 758 只，托
管基金的基金资产净值整个 26081.79 亿元，基金份额整个 24654.03 亿份。
（三）登记机构
称号：中国证券登记结算有限职守公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东谈主：于文强
接洽东谈主：丁志勇
电话：0755-25941405
传真：0755-25987133
（四）出具法律成见书的讼师事务所
称号：上海源泰讼师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责东谈主：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
接洽东谈主：刘佳
承办讼师：刘佳、吴卫英
（五）管帐师事务所
称号：安永华明管帐师事务所（额外平素合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
实施事务合伙东谈主：毛鞍宁
办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
接洽电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
接洽东谈主：郭劲扬
承办管帐师：马婧、郭劲扬
六、 基金合同概要
基金合同的内容概要见附件。
七、 基金财务景况
（一）基金召募时期用度
本次基金召募时期所发生的信息败露费、管帐师费、讼师费以突出他用度，不从基金资
产中支付。
（二）基金上市前蹙迫财务事项
本基金发售后至上市往复公告书公告前无蹙迫财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
本基金 2025 年 10 月 10 日资产欠债表如下：
单元：东谈主民币元
资 产 2025 年 10 月 10 日 欠债和净资产 2025 年 10 月 10 日
余额 余额
资 产 : 欠债:
货币资金 377,371,856.48 短期借款 -
结算备付金 - 往复性金融欠债 -
存出保证金 - 繁衍金融欠债 -
卖出回购金融资产
往复性金融资产 122,178,554.63 -
款
其中：股票投
资
基金投资 - 应答赎回款 -
债券投资 - 应答管理东谈主报酬 31,016.50
资产支 抓证
- 应答托管费 10,338.83
券投资
贵金属投资 - 应答销售劳动费 -
其他投资 - 应答投资参谋人费 -
繁衍金融资产 - 应交税费 -
买入返售金融资产 - 应答利润 -
债权投资 - 递延所得税欠债 -
其中：债券投资 - 其他欠债 4,127.97
资产支 抓证
- 欠债整个 122,899,367.49
券投资
其他投资 - -
其他债权投资 - -
其他权益器具投资 - -
应收计帐款 - -
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 62,084.07 -
- 净资产: -
- 实收基金 377,401,153.00
- 其他概述收益 -
- 未分拨利润 -688,025.31
- 净资产整个 376,713,127.69
欠债和净资产总
资产整个: 499,612,495.18 499,612,495.18
计:
八、 基金投资组合
本基金当今处于建仓期，在上市首日前，基金管理东谈主将使本基金的投资组合比例适宜有
关法律法例、部门法则、步履性文献的章程和基金合同的联系商定。
放手 2025 年 10 月 10 日，本基金的投资组合如下：
（一）陈诉期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号 神情 金额 （元）
（%）
其中：股票 122,178,554.63 24.45
其中：债券 - -
资产撑抓证券 - -
其中：买断式回购的买入
- -
返售金融资产
银行进款和结算备付金
整个
（二）陈诉期末按行业分类的股票投资组合
无。
无。
行业类别 公允价值（东谈主民币） 占基金资产净值比例（%）
动力 16,214,662.61 4.30
原材料 5,755,528.08 1.53
工业 14,145,552.89 3.75
非日常生涯花费品 2,605,496.54 0.69
日常花费品 8,169,211.73 2.17
医疗保健 2,258,836.50 0.60
金融 21,928,431.90 5.82
信息工夫 510,107.27 0.14
通讯劳动 9,856,252.26 2.62
公用作事 20,071,498.63 5.33
房地产 20,662,976.22 5.49
整个 122,178,554.63 32.43
注：以上分类采选国际通用行业分类圭臬。
（三）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
占基金资产
序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元）
净值比例(%)
江西铜业股
份
中国海洋石
油
中国石油股
份
无。
（四）陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
（五）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
（六）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产撑抓证券投资明细
无。
（七）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
（八）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
（九）陈诉期末本基金投资的股指期货往复情况说明
无。
为进行流动性管理、应答赎回、裁汰追踪缺欠、补助投资效果及遁藏外汇风险，本基金
可投资金融繁衍品，并根据风险管理的原则，主要遴荐流动性好、往复活跃的繁衍品，补助
投资效果，从而更好地追踪标的指数，收尾投资主义。
（十）陈诉期末本基金投资的国债期货往复情况说明
为进行流动性管理、应答赎回、裁汰追踪缺欠、补助投资效果及遁藏外汇风险，本基金
可投资金融繁衍品，并根据风险管理的原则，主要遴荐流动性好、往复活跃的繁衍品，补助
投资效果，从而更好地追踪标的指数，收尾投资主义。
无。
无。
（十一）投资组合陈诉附注
前一年内受到公开责怪、处罚的情形
本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案探询的、或在陈诉编制日
前一年内受到公开责怪、处罚的证券。
本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。
序号 称号 金额（东谈主民币元）
无。
（1）陈诉期末指数投资前十名股票中存在指点受限情况的说明
无。
（2）陈诉期末积极投资前五名股票中存在指点受限情况的说明
无。
由于四舍五入的原因，投资组合陈诉中数字分项之和与整个项之间可能存在尾差。
九、 首要事件揭示
本基金自合同奏效至上市往复公告书公告前未发生对基金份额抓有东谈主有较大影响的首要
事件。
十、 基金管理东谈主承诺
本基金管理东谈主就基金上市往复之后履行管理东谈主职责作念出承诺：
（一）严格遵从《基金法》突出他法律法例、《基金合同》的章程，以老实信用、奋勉
遵法的原则管理和运用基金资产。
（二）真确、准确、圆善和实时地败露依期陈诉等联系信息败露文献，败露统统对基金
份额抓有东谈主有首要影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券往复所的监督管理。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何群众传播前言中出
现的或者在市集崇高传的讯息后，将实时给以公开澄清。
十一、 基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就本基金上市往复后履行托管东谈主职责作念出如下承诺：
(一)严格遵从《基金法》突出他证券法律法例、基金合同的章程,斥地挑升的基金托管部,
配备满盈的、及格的老成基金托管业务的专职东谈主员负责基金财产托工作宜。
(二)根据《基金法》突出他证券法律法例、基金合同的章程,对基金的投资范围、基金资
产的投资组合比例、基金资产净值的计较、基金管理东谈主报酬的计提和支付、基金托管东谈主报酬
的计提和支付等行动进行监督和核查。
(三)基金托管东谈主发现基金管理东谈主的行动违抗《基金法》突出他证券法律法例、基金合同
的章程,将实时以书面花样通告基金管理东谈主限期转变,并在限期内,随时对通告县项进行复查,
督促基金管理东谈主改正。
(四)基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法行动,将立即陈诉中国证监会,同期通告基金
管理东谈主限期转变,并将转变结果陈诉中国证监会。
十二、 基金上市推选东谈主成见
本基金无上市推选东谈主。
文献
（二）存放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层鹏华基金管理有限公司。
（三）查阅方式
投资者可在基金管理东谈主营业时候内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金
管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）查阅。
投资者对本陈诉书如有疑问，可商榷本基金管理东谈主鹏华基金管理有限公司，本公司已开
通客户劳动系统，商榷电话：4006788533。
风险提醒：基金管理东谈主承诺以老实信用、奋勉遵法的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应追究阅读本基金的基金合同、
招募说明书、基金居品辛苦概要。敬请投资者细心投资风险。
鹏华基金管理有限公司
附件：鹏华标普港股通低波红利往复型灵通式指数证券投资基金基金合同概要
第一、基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务
（一）基金份额抓有东谈主的权益、义务
基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事
东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在
《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项附近
表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛苦；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金劳动机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或
仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。
于：
（1）追究阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解本人风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主作念
出投资决策，自行承担投资风险；
（3）暖热基金信息败露，实时附近权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项、应答申购对价及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拒绝的有限职守；
（6）不从事任何有损基金突出他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）实施奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复经过中因任何原因得回的不当得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
（二）基金管理东谈主的权益、义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并管理基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法法则程或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了《基
金合同》及国度联系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他适宜条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基金
合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨有筹划；
（11）在《基金合同》商定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司附近鼓舞权益，为基金的利益附近因基
金财产投资所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证
券出借业务；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益附近诉讼权益或者实施其他法
律行动；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供劳动
的外部机构；
（16）在适宜联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回等业务
王法；
（17）若本基金采选证券经纪商往复结算模式，基金管理东谈主有权遴荐代表本基金进行场
内往复、行为结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券经纪机构，并订立证券经纪劳动契约；
本基金管理东谈主亦有权决定本基金证券往复模式的更始；
（18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎奋勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的
基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂然，对所管理的不同基金阔别管理，阔别记账，进行证
券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》突出他联系章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选适合合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的
方法适宜《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程计较并公告基金净值信息，详情基金
份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；
（10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》突出他联系章程，履行信息败露及陈诉义务；
（12）保守基金买卖好意思妙，不露出基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》突出他联系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主露出，向监
管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的商定详情基金收益分拨有筹划，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金
收益；
（14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》突出他联系章程召集基金份额抓有东谈主大会或配合
基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系辛苦，保
存期限不少于法律法例的章程；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在章程时候发出，而且保证投资者
偶而按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开辛苦，并在支付合
理成本的条目下得到联系辛苦的复印件；
（18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；
（19）濒临斥逐、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并通告基金
托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应
当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行
为承担职守；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益附近诉讼权益或实施其他法律行动；
（24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成奏效，基金
管理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后
（25）实施奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权益、义务
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全看护基金财产；
（2）依《基金合同》商定得回基金托管费以及法律法法则程或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及国
家法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应申诉中国证监会，
并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理
证券/期货往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他权益。
（1）以老实信用、奋勉遵法的原则抓有并安全看护基金财产；
（2）斥地挑升的基金托管部门，具有适宜要求的营业相貌，配备满盈的、及格的老成基
金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂然；对所
托管的不同的基金阔别成立账户，寂然核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、资
金划拨、账册记录等方面相互寂然；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》突出他联系章程外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金管理东谈主代表基金订立的与基金联系的首要合同及联系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
商定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》突出他联系章程另有章程外，在
基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主露出，向监管机构、司法机关等有权机关，以及
审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
对价；
（9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具成见，说明基金管理
东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东谈主有未实施《基
金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系辛苦，保存期限不少于法律
法例的章程；
（12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按章程制作干系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价的
现款部分；
（15）依据《基金法》、《基金合同》突出他联系章程，召集基金份额抓有东谈主大会或配
合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临斥逐、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行业监
督管理机构，并通告基金管理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿职守，其补偿职守不因其
退任而免除；
（20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管
理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；
（21）实施奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他义务。
第二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的重要和王法
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金暂不成立日常机构，日常机构的成立和干系王法按照法律法例的联系章程进行。
若本基金推出本基金的衔接基金，则：
鉴于本基金和本基金的 ETF 衔接基金的干系性，ETF 衔接基金的基金份额抓有东谈主不错凭
所抓有的 ETF 衔接基金的份额出席或者委用代表出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表
决。在计较参会份额和计票时，ETF 衔接基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额
数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，ETF 衔接基金抓有本基金基
金份额的总额乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的 ETF 衔接基金份额占 ETF 衔接基金总份额的比
例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
ETF 衔接基金的基金管理东谈主不应以 ETF 衔接基金的口头代表 ETF 衔接基金的全体基金份
额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份附近表决权，但可接受 ETF 衔接基金的特定基金
份额抓有东谈主的寄托以 ETF 衔接基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓
有东谈主大会并参与表决。
ETF 衔接基金的基金管理东谈主代表 ETF 衔接基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金
基金份额抓有东谈主大会的，须先罢免 ETF 衔接基金基金合同的商定召开 ETF 衔接基金的基金份
额抓有东谈主大会，ETF 衔接基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金基金份额抓
有东谈主大会的，由 ETF 衔接基金的基金管理东谈主代表 ETF 衔接基金的基金份额抓有东谈主提议召开或
召集本基金基金份额抓有东谈主大会。
一、召开事由
证监会另有章程或基金合同另有商定的除外：
（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）更始基金运作方式；
（5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券往复所拒绝上市的除外；
（9）变更基金投资主义、范围或策略；
（10）变更基金份额抓有东谈主大会重要；
（11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以
基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主
大会；
（13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会
的事项。
影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有
东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）诊疗本基金的申购费率或变更收费方式；
（3）加多、减少、诊疗基金份额类别成立；
（4）基金管理东谈主、干系证券往复所、登记机构、基金销售机构诊疗联系认购、申购、赎
回、非往复过户、转托管等业务王法；
（5）在履行适合重要后，基金推出新业务或劳动；
（6）因相应的法律法例、干系证券往复所或者登记机构的干系业务王法以及中国证监会
的干系章程发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；
（8）诊疗基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；诊疗申购赎回清单的内容、
申购赎回清单计较和公告时候或频率；
（9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。基金
管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金
托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内
召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面
提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的
基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开，并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含
东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、干
扰。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的通告时候、通告内容、通告方式
额抓有东谈主大阐明知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议花样；
（2）会议拟审议的事项、议事重要和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）
、
投递时候和地点；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通告的其他事项。
金份额抓有东谈主大会所采选的具体通讯方式、寄托的公证机关突出接洽方式和接洽东谈主、书面表
决成见寄交的截止时候和收取方式。
进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定地点对表决成见的
计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到
指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决成见
的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效劳。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。
场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主或
基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期适宜以下条目时，不错进行基
金份额抓有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份额
的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明适宜法律法例、《基金合同》和会议通告的章程，
而且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记辛苦相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证败露，有用的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记
日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原
公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基
金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金
份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
同商定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基
金合同商定的其他方式进行表决。
在同期适宜以下条目时，通讯开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》商定公布会议通告后，在 2 个职责日内连合公布干系提
示性公告。
（2）召集东谈主按基金合同商定通告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理
东谈主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管
东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份额
抓有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不投入收取书面表决成见的，不影
响表决效劳。
（3）本东谈主平直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额抓有东谈主所抓有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书面
成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金
总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个
月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应
当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具书面成见或授权他东谈主代表
出具书面成见。
（4）上述第（3）项中平直出具书面成见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的寄托东谈主抓
有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明适宜法律法例、《基金合同》和会议通
知的章程，并与基金登记机构记录相符。
方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可采选其他非现
场方式或者以现场方式与非现场方式相市欢的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议重要比照
现场开会和通讯方式开会的重要进行。基金份额抓有东谈主亦不错采选书面、收集、电话、短信
或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议通告中列明。
五、议事内容与重要
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会探讨的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条章程重要详情和公布监票东谈主，
然后由大会主抓东谈主宣读提案，经探讨后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理
东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主抓；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，
则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基
金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或
主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效劳。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和
接洽方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2
个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和非凡决议：
一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以非凡决议通过事项除外的
其他事项均以一般决议的方式通过。
之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程或本基金合同另有
商定的，更始基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金
与其他基金合并以非凡决议通过方为有用。
基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲明，不然提交适宜会议通
知中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适宜会议通告章程的书
面表决成见视为有用表决，表决成见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面成见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议
驱动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召
集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基
金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主
大会的主抓东谈主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有
东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票结
果。
（3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一
次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布重新盘点结果。
（4）计票经过应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影
响计票的效劳。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票经过给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程前言上公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。
奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管理
力。
九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条目、议事重要、表决条目等章程，
但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致干系内容被
取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并按照《信息败露办法》的章程公告后，
可平直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
第三、基金收益分拨原则、实施方式
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的
余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指放手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收尾收益的
孰低数。
三、基金收益分拨原则
行评价，收益评价日审定的基金净值增长率跳跃事迹比拟基准同期增长率或者基金可供分拨
利润金额大于零时，基金管理东谈主可进行收益分拨；
本基金收益分拨无需以弥补亏空为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；当基金
收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金收益分拨后基金份额净值不成低于面值，
即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
间、分拨有筹划及每次基金收益分拨数额等内容，基金管理东谈主不错根据实践情况详情并按照有
关章程公告；
在不违抗法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金管理东谈主经
与基金托管东谈主协商一致后可诊疗基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东谈主大
会审议。
四、收益分拨有筹划
基金收益分拨有筹划中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨时候、分拨
数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨有筹划的详情、公告与实施
本基金收益分拨有筹划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在章程前言公
告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第四、与基金财产管理、运用联系用度的提真金不怕火、支付方式与比例
一、基金用度的种类
证费等；
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管
东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给
基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚至无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管
东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚至无法按时支付的，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据联系法例及相应契约章程，按用度实
际支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神情
下列用度不列入基金用度：
失；
四、基金税收
本基金运作经过中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财
产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系
税收征收的章程代扣代缴。
第五、基金财产的投资主义、投资范围和投资地点
（一）投资主义
精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺欠的最小化。本基金力求将日均追踪偏离
度按捺在 0.35%以内，年追踪缺欠按捺在 4%以内。
（二）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地收尾投资
主义，本基金可一丝投资于非成份股（包含主板、创业板、科创板、照章刊行上市的港股通
标的股票、存托凭证突出他照章刊行上市的股票）、债券（含国债、地方政府债、金融债、
企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可更始债券、
可交换债券等）、债券回购、银行进款、货币市集器具、同行存单、资产撑抓证券、股指期
货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符
合中国证监会干系章程）。
本基金可依据法律法例的章程，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合重要后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）
的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。股指期货、股票期权
和国债期货突出他金融器具的投资比例适宜法律法例和监管机构的章程。
要是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，基金管理东谈主可在履行适合重要后以变
更后的比例为准。
（三）投资适度
基金的投资组合应苦守以下适度：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资
产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产撑抓证券的比例，不得跳跃基金资产净值
的 10%；
（3）本基金抓有的一齐资产撑抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%，中国证监
会章程的额外品种除外；
（4）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）资产撑抓证券的比例，不得跳跃该资产撑抓
证券边界的 10%；
（5）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产撑抓证券，不得超
过其各种资产撑抓证券整个边界的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑抓证券。基金抓有
资产撑抓证券时期，要是其信用等第下落、不再适宜投资圭臬，应在评级陈诉发布之日起 3
个月内给以一齐卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金
所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；
（9）若本基金参与股指期货、国债期货往复，需遵从下列投资比例适度：
a.本基金在职何往将明天终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的
b.本基金在职何往将明天终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内
的政府债券）、资产撑抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
c.本基金在职何往将明天终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市
值的 20%；本基金在职何往将明天终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债
券总市值的 30%；
d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计较）应当适宜
基金合同对于股票投资比例的联系商定；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政
府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当适宜基金合同对于债
券投资比例的联系商定；
e.本基金在职何往将来内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交
易日基金资产净值的 20%；本基金在职何往将来内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成
交金额不得跳跃上一往将来基金资产净值的 30%；
f.本基金每个往将明天终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金
后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等；
（10）若本基金参与股票期权往复，需遵从下列投资比例适度：
a.因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；
b.开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所
需的全额现款或往复所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；
c.未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以
合约乘数计较；
（11）本基金参与融资的，每个往将明天终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券
市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；
（12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适宜以下要求：
a.出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%；
b.参与出借业务的单只证券不得跳跃基金抓有该证券总量的 30%；
c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃本基金资产净值的 15%。
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金不符
合该比例适度的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回
购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同商定的投资范围保抓一致；
（15）本基金投资境内存托凭证的比例适度依照境内上市往复的股票实施，与境内上市
往复的股票合并计较；
（16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他投资适度。
除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行
东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性适度、港股通额度不
足等基金管理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不适宜上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当
在 10 个往将来内进行诊疗，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管
理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不适宜上述第（12）项情形时，基金管理东谈主不得新增出借
业务；但中国证监会章程的额外情形除外。法律法例或监管部门另有章程的从其章程。
基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同的
联系商定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适宜基金合同的商定。基金托
管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起驱动。
法律法例或监管部门取消或诊疗上述适度，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程
序后，则本基金投资不再受干系适度或按诊疗后的章程实施。
为珍贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、附近证券往复价钱突出他不刚直的证券往复行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行动。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主突出控股鼓舞、实践按捺东谈主或者
与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交
易的，应当适宜基金的投资主义和投资策略，苦守基金份额抓有东谈主利益优先原则，细心利益
破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。干系往复必须事前
得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以败露。首要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项
进行审查。
法律法例或监管部门取消或诊疗上述退却性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行
适合重要后，则本基金投资不再受干系适度或按照诊疗后的章程实施。
第六、基金资产净值的计较方法和公告方式
（一）基金资产净值的计较方法
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息的公告方式
《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市往复的，
基金管理东谈主应当至少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市往复的，基金管理东谈主应当在不晚于
每个灵通日/往将来的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日/往复
日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半年度和年度
终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七、基金合同变更和拒绝的事由、重要以及基金财产计帐方式
一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法法则程和基金合同商定可不经
基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
两日内在章程前言公告。
二、《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，经履行干系重要后，《基金合同》应当拒绝：
接的；
的指数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额抓有
东谈主大会对处理有筹划进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。
和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》拒绝情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组调理
给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐陈诉；
（5）聘任管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈诉出具法律
成见书；
（6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经过中发生的统统合理用度，计帐
用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐经过中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适宜《中华东谈主民共和国证
券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小
组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉提醒性公
告登载在章程报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的章程。
第八、争议处理方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友
好协商未能处理的，任何一方均应将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有
效的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有管理力。
除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，继续至意、奋勉、遵法地履行基金
合同章程的义务，珍贵基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，不包括香港非凡行政区、澳门非凡行
政区和台湾地区法律）统带。
第九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公相貌
和营业相貌查阅。
云开体育
